《英国政府与英国标准协会关于认可国家标准机构的谅解备忘录》

第一条    引言及定义

1.1    英国政府（“政府”）和英国标准协会（“BSI”)签署下列备忘录，声明他们在“国家标准 机构的角色”一事上的联合、承诺和目标。这份谅解备忘录的内容不能与1981年颁布的 统一的英国《皇家特许》和组织章程的条文，以及1989年、1992年、1994年和1998年《皇家特许》的修正案相冲突.

1.2   本备忘录的目的

“NSB”指的是国家标准机构。

“NSB的角色”是指BSI作为英国的国家标准团体（NSB)，为了实现《皇家特许》第三 段(a)和（b)中规定的主要目标，所承担的所有活动，包括承担（c)段中与（a)(b)段相关、 但不包括(d)段的任何活动；还包括承担(e)段中与（a) (b)段相关的行动，或（c)段中的相 关活动。英国政府和BSI双方同意，这个定义的内涵应该包括管理、协调和承担以下 活动：

(i)  “英国标准”和“其他标准化产品”；

(ii)  BS1作为英国的NSB,为其自身利益，参与欧洲和国际标准机构，以及其他国际活动；

(iii)             与英国标准、BSI的其他标准化产品以及整个标准化相关的宣传、市场营销、发 行和信息推广活动；

(iv)                全部地或部分地支持所计划的公司的基础设施活动，以保证（i     )到（iii)的 实施；

上述（i )到（iv)中列举的活动主要由标准的主管（参见章程第八段（b))负责。他将 通过利用他职权范围内的资源，或者间接地通过某个具体服务级别的书面协议、财务程序 和期限规定/通知规定，来履行自己的职责。

为了便于参考，《皇家特许》中相关规定的原文也记录在了该备忘录的一览表里。

“英国标准”指的是按照BS 0-1(BS 0-1:1997年的一个针对标准的标准，第一部分：关 于背景、目标、总体原则的指南。对它会进行不定期的修订。）第3. 2段的规定、尤其是基 于欧洲标准化政策(作为欧洲标准化政策基础的标准化原则是：自愿性的过程、自愿性的 遵守、协商一致、公正、公开、均衡的参与、透明、独立、标准机构的认可、针对目标的适当 性、可接受性、责任性、一致性。参见欧盟理事会1999年10月的决议（OJ C141,19. 5. 2000))所认可的标准化原则而形成的协商一致的正式标准（参见下文第2. 3条）；

“其他标准化产品”指的是具有标准的广泛特性或部分特性的产品，或提供给他人用于辅助这种产品生产的服务，该服务不完全符合正式标准的一个或多个原则。

1.3   通过这份备忘录，BSI被认可为英国的NSB，并根据《皇家特许》经营运作。这份备忘录允许BSI除了履行作为NSB的主要职能外，还可以承担《皇家特许》所允许的某些其他活动。这份备忘录只针对其他一些会影响或可能会影响BSI作为NSB的角色活动。

1.4    认可英国标准，包括那些被纳人英国标准体系的欧洲标准和国际标准，具有服务于 公共政策利益的国家准则所拥有的一致同意的地位。备忘录的该项确认考虑到了在竞争 法的规定中英国标准的地位，同时也考虑到了根据欧盟的立法，包括竞争法和相关的指 令，英国的义务。

1.5   该备忘录代替英国政府和BSI在1995年7月27日签订的备忘录，根据第10. 1条 规定，自本备忘录生效之日起，原备忘录将自动失效。

第二条    公共政策利益

2.1   应根据2000年10月24日英国政府和BSI共同认可的关于公共政策利益的表述， 对该备忘录进行解释，并根据双方意见，不定期进行修订。

2.2   英国政府和BSI同意：

(i) 标准化是支持许多政府政策的一个关键因素，包括市场竞争、创新、减少贸易壁垒、公平交易、保护消费者利益、环境保护和公共采购；

(ii)标准化对商业的全球化、技术的集合以及国际贸易都变得越来越重要，特别是 通过《世界贸易组织》、《贸易技术壁垒协定（WTO/TBT)协定》，以及通过协调那些应用于欧洲共同体内部销售的产品法律的立法行为；

（iii）当与立法结合使用时，标准化能促进更好法规的制定；

（iv）对于制定有效的标准，市场的力量是必要的，但是标准具有某些“公共商品”的 特点，所以仅仅依靠市场力量不足以保证实现标准化的效益。特别是，标准用户经常会被 诱惑着去规避标准制定工作所需的精力和相关成本，将这些精力和成本留给别人去承担。而一些具有创造性的公司自身也倾向于通过企业联合等方式来回避标准化，以推动他们 自己的规范，从而排除竞争。所以需要公共政策来弥补这些市场的不足。

(v)在标准化中还有一些需要避免的潜在的问题。速度慢、死板的、过时的、不恰当 的标准不仅不能促进创新，反而可能对其造成阻碍。标准可以用来消除贸易壁垒，同样也 可以制造壁垒。因此，对政府来说，抵制标准的这些不利面的工作与推进其有利面的工作 同样重要。

2.3      英国政府和BSI双方独立地，同时通过互相合作，努力推广有效的标准化政策，以充 分实现标准化潜在的社会经济效益，包括发展中小型商业部门，宣传工人、消费者以及环境利益。

2.4   英国政府和BSI双方同意，制定和发布正式标准的职能是服务于公众利益，因为其 他标准化产品并不一定为所有的利益相关者，包括消费者，提供正式标准所能带来的效 益。因此，BSI制定标准的一个关键而全面的目标是保持和加强这种职能.如果英国标 准为市场所接受，BS1就不会提供其他标准化产品，同时在实际可行的前提下，会努力将 其他标准化产品转化为英国标准。BSI也会努力促进欧洲标准机构和国际标准机构的其 他标准化产品转化为正式标准。

2.5英国政府和BSI非常重视国际标准政策的重要性。 BSI将努力在ISO、IEC和其他
论坛中发挥积极而有效的作用，使标准的制定有利于英国，从而提高标准化过程中的效率和有效性，促进标准化组织基础结构的合理化。英国政府将通过政府间的论坛，例如 WTO/TBT委员会，促进国际标准组织基础设施的一致，推动公共政策有效利用标准化 成果，从而使标准化支持公共政策。

2.6 英国政府和BSI也同样重视欧洲标准政策的重要性。他们承认.英国需要维持与欧 洲标准政策相一致的标准基础设施，也必须履行欧盟法律中涉及的义务。双方承认，如果他们能够互相沟通，互相合作，在各自的活动领域采用协调的政策，英国的利益将会得到 进一步的体现。因此，他们认同增强NSB的影响力和实力将会非常有益。

2.7    英国政府将会与欧洲其他政府和欧盟的组织一起积极地制定欧洲标准政策，在对立 法提供支持的同时获取更广泛的社会经济效益。在适当的时候它将与BSI进行沟通和协商。BSI将在欧洲标准论坛制定标准政策时发挥积极作用，以保证在可行且有利于实现 与政府达成标准化政策目标的前提下满足英国标准用户的需求。BSI和英国政府支持在 国际背景下旨在加强欧洲标准化方法以及加强其世界范围的影响的欧洲标准化政策。

第三条    英国政府认可BSI作为NSB

3.1  英国政府认可BSI作为英国的国家标准机构。这包括承认BSI作为ISO(国际标准 化组织）和CEN(欧洲标准化委员会）的英国成员。在电工领域，这一认可延伸到英国电 工委员会，它使BSI担当IEC(国际电工委员会）和CENELEC(欧洲电工标准化委员会） 的英国成员，从而完整了其角色。这一认可还扩展到BSI与ETSI(欧洲电信标准协会）共 同承担的一些职能，包括公共咨询，采纳标准和发布标淮。

3.2    英国政府将支持BSI通过这些国际的和欧洲的标准机构、国际协约、其他代表英国利益的协定，努力完成相关标准的协调工作。

3.3    除非出于保密性的考虑.英国政府将通知BSI任何有关标准或相关技术规范的政府 间讨论。英国政府将在适当的时候邀请BSI参与这些讨论，特別是那些可能促成与标准 相关的政府间协议，也将充分考虑BSI关于实施这些协议最佳方法的意见。

第四条     BS1(作为NSB)和英国政府的承诺

4.1     BSI将保证：

(i ) 在说明NSB如何保证自己的收入时，考虑公共政策的利益（在第二条有阐述）；

(ii ) 如果需要，将向英国政府提供任何关于BSI的标准或标准活动的信息；

(iii) 满足主要的欧洲和国际标准化组织的成员要求，通过参与这些组织的活动，通 过他们的政策利和标准最大化地提升英国的利益；

(iv) 根据欧盟98/34/EC指令（或该指令后续的其他任何共同体法案），BSI符合英 国国家标准团体（NSB)来引用的要求，有效且高效地执行这个指令中规定的职责，满足其他任何欧盟法律文件中可能关系到国家标准团体的要求；

(v) 通过适当的推动措施，制定、维护英国政府立法（是法律文书中需要引用的，或 是间接需要的）或公共采购需要的任何标准；

(vi）提供和维护协商一致的整套正式标准.提供和维护符合英国各行业要求的、适当 的时候满足其他利益相关者，包括政府、消费者和小企业要求的其他标准化产品；作为一
种确定和评估标准化项目、优先考虑标准化项目并针对提案采取行动的工具；

(vii)在上述第4.1(vi)中描述的整套标准中，只要需要符合某个标准的准则，就需要提供和维护协商一致的正式标准；

(viii) BSI为国家标准化基础设施的战略规划作出贡献，包括维护自身的标准化战略 规划，在政府和相关行业的参与下评估基础设施；

(ix) 与政府合作，利用标准化为政策提供支持；

(x) 作为NSB，制定并实施BSI的工作战略，这个战略可以确定和开拓一些商业机 会，从而保证BSI有更好的工作前景；将不同的条件和不同水平的政府支持考虑在内，BSI 作为标准团体在运用其标准体系的时候，至少要像其他发达经济体的标准团体一样有效 地维护英国国家利益。这可能包括在国家和国际层面建立或征购子公司、合资公司、联盟 等（到目前为止为法律和《皇家特许》 所允许）。

4.2 需要达到4.1的要求的方式，将由BSI不定期地和英国政府协商共同确定。

4.3 英国政府的角色将是：

(i )尊重BSI的独立，针对BSI作为NSB的角色，政府的干预将仅限于与公共政策 相关的事务；

(ii )采用所有适当的方式，支持和促进BSI努力实现在《皇家特许》中对其规定的主 要目标；

(iii)努力营造一种氛围，使BSI可以作为NSB积极地应对不断变化的市场需求和 科技；

(iv)通过捐赠，为BSI作为NSB而进行的制定协商一致的正式标准的活动，每年提 供资金支持。按照这种资金支持，考虑为了公共政策利益，从这些活动中所获取的收益的 全部成本，以及来自这些活动或相关活动的收人。政府也将考虑BSI作为NSB实施的 《皇家特许》中允许的其他活动，应该得到的收益。

第五条    “栅栏”规则

1. 1根据4. 3(iv)，政府每年提供的资金将用于NSB内部与协商一致正式标准相关的 活动，而不能用于BSI之外 。 BSI作为非NSB机构而获得的工作收入，可以用于NSB的 活动中，包括下面第六条提到的投资。NSB的结余可以用于非NSB的资产的投资，但仅 限于与下文6. 5—致的情况。

5.2    BSI不论怎样重新调整自己的结构，在NSB的活动中，都必须能够体现：

(i )符合上述5.1段中所描述的准则；

(ii ) BSI所做出的关于NSB的管理决定必须体现BSI作为NSB的客户和利益相关 者的利益，既不能偏向BSI的其他商业活动，也不能偏向BSI所代表的非国家标准化机构 的角色的业务，损害BSI作为NSB客户和利益相关者的利益；

(iii )如果为了 NSB的客户和利益相关者的利益，BSI中代表NSB和非NSB的角色 之间会进行合作，在遵守竞争法的前提下，也可以进行与BSI的业务无关的类似的合作。

5.3   BSI将保证英国标准的条款不会区别对待不同的合格评定机构，将进行合理的努力保证欧洲标准和国际标准中不存在这种歧视。

5.4   BSI将根据适当的工作评估，不定期地得到政府的认可等条件，定期地说明政府提
供资金的使用情况。这些账目包括但不限于可能会接受审计的财务账户。

5.5BSI保证将政府为NSB的活动所提供的资金与BSI其他活动的资金完全分开。

第六条   财务条款

 综述

6.1    政府和BSI共同承认，当BSI根据《皇家特许》的条款开展工作的时候，对其作为国 家标准团体的职能，没有财务上的义务限制。

6.2   如果标准化的市场发生了结构变化，导致BSI协商一致的正式标准和其他标准化产 品的市场的萎缩，英国政府承认国家标准机构无法大规模地、继续从自己的与标准不相关 的业务屮抽取资金.辅助标准制定，在这样的情况下，双方将共同考虑BSI继续作为NSB 开展工作的规模，以及相应的政府资助。政府将研究其他国家的NSB是如何及何等成功 地应对这种结构的调整。

6.3   如果BSI作为国家标准团体产生亏损，BSI通常将从《皇家特许》第三段（d)中阐述 的其他业务的利润中抽取资金进行弥补。如果

——这种亏损要么是严重程度的问题，要么是持续时期（通常这里的时期指的是连续 三年亏损，尽管根据情况，短期的或长期的亏损这种措同可能比较合适）的问题， 需要重新考虑NSB的运作，或者两种情况兼而有之；

——已经没有其他可以阻止亏损的合理的途径；

——旨在维护公众利益的标准是造成亏损的一个重要原因，

政府将与BSI进行讨论，或者缩小BSI作为NSB所实施的维护公共利益的活动的规 模，或者为这些活动提供资助。

为投资提供资金

6.4     政府和BSI共同认可，BSI承诺对其NSB的活动的投资是基于两个原则：

(i ) BSI和其他行业一样•目标是获取盈利，这些盈利可以用来投资于业务的巩同和 增长（以及应付任何可能的债务，这也是一个谨慎而平衡的工作账务中的组成部分）；

(ii ) BSI进一步达到《国际标准机构的角色》中规定的主要目标。

6.5   根据第6.4条，BSI将为那些维护制定协商一致的正式标准的设施、管理能力、资源 的保证优先提供资金。除了这个要求，BSI将更倾向于向国家标准机构的其他活动进行 投资，而不是向《皇家特许》允许的、与标准无关的活动进行投资，除非后者显然更代表 NSB的利益。

6.6   根据下文第七条，BSI可以处理与NSB无关的业务，只要这样做并不违反NSB活动 的利益；但如果继续这种与NSB无关的任何活动，会使NSB的利益面临风险，BSI就应该 终止这些业务。

第七条   处理与NSB无关的业务和资产

7.1        BSI不会通过任何对业务和资产的处理，威胁到NSB活动的目标和利益。

7.2    如果BSI处理了一个与NSB活动无关的业务或资产.BSI需要保证购买人支付的 价格和向一个传统意义上的股份制企业支付的价格相当。所支付的款项均不能再回流到 购买者手中。

7.3   在向利益相关者，适当的时候可能还包括员工，支付了合理数额的款项后，BSI将根 据第6. 5条，决定如何使用该交易所得的收益。根据第6. 5条，如果这个收益超过了经过 合理预算的资金需求，BSI将要求对《皇家特许》进行修改，以扩大目标，从而扩大投资所 允许的范围。

第八条    标准制定

8.1   在制定英国标准时，BSI将保证其委员会遵守BS 0:1997 “关于标准的标准”中的指 南和建议，以及其后的任何补充或修订，并遵守BSI章程的第五条。BSI将保证对这个标 准的任何修订都不会损害本备忘录中所确定的目标和目的。BS 0号包含了对1.2中涉 及的英国标准的原则在实际应用中的解释。

8.2   考虑到不断变化的工作环境，BSI将对自己的委员会结构进行审核，必要时将进行调整，以保证对工业和其他利益相关者的需求做出及时反映。为了满足其他标准化产品 的需求，尽力避免标准化产品和英国标准之间可能产生混淆的任何风险，BSI也将调整自 己的程序.

8.3   BSI将在工作中寻求一种所有相关利益之间的可接受的、公平的平衡，鼓励他们充 分参与英国标准的制定，和对于那些所提出的不但反映了合理的、现代的技术方法，而且 充分考虑到制造商和用户商业需求的欧洲标准和国际标准，提出英国的立场。如果参与 者对标准工作或其他标准化产品的工作提供了资金支持，或部分的资金支持，BSI将注意 保证其他利益相关者在适当的时候参与的机会。

8.4   英国政府将努力保证其代表适度地参与BSI各级标准制定活动和咨询委员会的活 动。特别是在需要和适当的时候，政府代表将会利用政府部门内部的资源和专业知识，对 标准工作中涉及的技术、商业和立法方面做出贡献。而且，在发布某项英国标准草案征询 公共意见之前，以及在最终批准阶段前，BSI技术委员会中的政府代表将会表明，政府出 于规范的目的和购买的目的，是否会接受这些标准，多大程度上能够接受这些标准。

8.5     约束政府代表参与BSI标准技术委员会的原则，参见由贸易和工业部不定期地发布 的“标准委员会中政府代表的指南”。英国政府会与BSI进行协商，对这些原则进行不定 期的审核，以保证政府代表对BSI的工作的实际参与能够反映这份备忘录的目的和目标。

第九条促进对标准化的参与，宣传标准化的效益

9.1   在BSI的支持下，政府将宣传BSI作为NSB在公共项目和公共政策上将如何发挥 作用，从而将不必要的重复性工作降低到最低限度。反过来，BS1将努力保证，它作为 NSB将如何运作能够被充分理解，从而避免与NSB的其他与标准无关的商业活动的混 淆。BSI也将促进NSB自身的标准化意识，以及对它的有效利用，包括通过教育和培训 活动进行加强。

第十条这份备忘录的期限和修订

10.1 这份备忘录自双方签订之日起生效。根据下文第二段，考虑到维护NSR协定在英 国的完整性的要求，双方任何一方只有在提出合理的预先通知，并经过与另一方的协商之 后，才能终止这份备忘录。

10.2 协议双方可以对这份备忘录在任何时候根据双方的书面协议进行修改，修订内容 也将根据协议生效。

Lord Sainsbury                          Vivian E Thomas CBE

科技创新部副部长                                                                    董事会主席

(代表英国政府）                                                                代表英国标准协会

兰开斯特宫

 2002年6月20日

日程

节选自1998年的BSI《皇家特许》(与本备忘录的第1. 2条的内容一致)：

3. BSI被指定的目标和目的是：

(a) 与公司和个人协调，对材料、产品和方法进行优化、标准化和简化，从而简化生产和经销，对业务管理、安全、技术、服务和环境管理系统进行优化、标准化、简化，针对一个用途或相同用途的物品，减少在式样和大小上不必要的多样性带来的生产时间和材料上 的耗费;

(b) 为产品、服务、管理体系制定、销售和分发质量标准，准备和推广对英国标准和国 际标准的广泛采用，以及与之相关的时间表;按照情况和具体事件的要求，不定期的修订、 改动、补充这些标准和时间表；

(c) 以英国标准协会的名义，注册所有描述的标记，证明这些标记、张贴这些标记或 特许增添这些标记，或其他证据，例如字母、名称、描述或图案；

(d) 宣传、推广、销售、交付系统评估服务、注册产品服务、材料检査服务，测试及认 证、培训、咨询和仲裁等服务，只要达到这些目标的方式不会威胁到本条文（a)段到（c)段 规定的目标。

(e) 采取必要的或适当的行动，保护英国标准协会的利益及目标。